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圖書內(nèi)容簡(jiǎn)介

"本書分為上下兩部分，分別聚焦于證券行業(yè)和私募基金行業(yè)的重大風(fēng)控問(wèn)題。上篇“證券高頻風(fēng)險(xiǎn)解讀”深入探討了證券市場(chǎng)中常見的重大刑事風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)全面梳理對(duì)比《刑法修正案（十一）》前后新舊規(guī)范，以及結(jié)合大量實(shí)務(wù)案例的分析，幫助讀者深入理解這些罪名的構(gòu)成要件及法律后果，從而更好地在日常業(yè)務(wù)中避免相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。下篇“私募行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控”則聚焦于私募基金行業(yè)的常見法律風(fēng)險(xiǎn)。書中詳盡分析了私募基金在資金募集、投資管理及退出階段可能面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)，并提出了針對(duì)性的合規(guī)管理措施，幫助私募機(jī)構(gòu)在高速發(fā)展的同時(shí)，有效降低刑事法律風(fēng)險(xiǎn)。
本書的撰寫匯聚了多位實(shí)務(wù)律師的智慧和經(jīng)驗(yàn)，旨在為企業(yè)管理經(jīng)營(yíng)者、金融和證券行業(yè)的從業(yè)者，以及法律專業(yè)人士提供切實(shí)可行的法律實(shí)務(wù)指南。我們希望，通過(guò)本書的出版，能夠?yàn)樽x者在證券和私募基金行業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面提供有力支持，在日益復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境中依法合規(guī)、穩(wěn)步前行。"

圖書目錄

"目　錄
上篇　證券市場(chǎng)高頻風(fēng)險(xiǎn)解讀
第一章　欺詐發(fā)行證券罪
一、法律規(guī)定
（一）刑法條文
（二）其他相關(guān)規(guī)定
二、構(gòu)成要件
（一）主體要件
（二）客體要件
（三）主觀要件
（四）客觀要件
三、追訴標(biāo)準(zhǔn)
四、量刑標(biāo)準(zhǔn)
（一）自由刑
（二）罰金刑
五、辯護(hù)要點(diǎn)
（一）客體要件
（二）客觀方面
（三）主體要件
（四）主觀方面
（五）數(shù)額方面
第二章　違規(guī)披露、不披露重要信息罪
一、法律規(guī)定
（一）刑法條文
（二）其他相關(guān)規(guī)定
二、構(gòu)成要件
（一）主體要件
（二）客體要件
（三）主觀要件
（四）客觀要件
三、追訴標(biāo)準(zhǔn)
四、量刑標(biāo)準(zhǔn)
五、辯護(hù)要點(diǎn)
（一）客體要件
（二）客觀方面
（三）主體要件
（四）主觀方面
（五）數(shù)額方面
六、合規(guī)建設(shè)意見
（一）堅(jiān)持信息披露五項(xiàng)原則，建立信息披露合規(guī)部門
（二）緊跟信息披露監(jiān)管方向，建立內(nèi)部信息披露制度
（三）完善風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，建立有效危機(jī)應(yīng)對(duì)措施
第三章　內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪
一、法律規(guī)定
（一）刑法條文
（二）其他相關(guān)規(guī)定
二、構(gòu)成要件
（一）主體要件
（二）客體要件
（三）主觀要件
（四）客觀要件
三、追訴標(biāo)準(zhǔn)
四、量刑標(biāo)準(zhǔn)
五、辯護(hù)要點(diǎn)
（一）客體要件
（二）客觀方面
（三）主體要件
（四）主觀方面
（五）證監(jiān)會(huì)《認(rèn)定函》
六、內(nèi)幕交易風(fēng)險(xiǎn)分類防控意見
（一）上市公司的內(nèi)控機(jī)制構(gòu)建
（二）專業(yè)機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)隔離強(qiáng)化
（三）普通投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)強(qiáng)化
第四章　利用未公開信息交易罪
一、法律規(guī)定
（一）刑法條文
（二）其他相關(guān)規(guī)定
二、構(gòu)成要件
（一）主體要件
（二）客體要件
（三）主觀要件
（四）客觀要件
三、追訴標(biāo)準(zhǔn)
四、量刑標(biāo)準(zhǔn)
五、辯護(hù)要點(diǎn)
（一）客觀方面
（二）主體要件
（三）主觀方面
（四）數(shù)額方面
六、合規(guī)建設(shè)意見
（一）建立審核制度，樹立合規(guī)高墻
（二）規(guī)范信息傳遞，有效隔離流轉(zhuǎn)
（三）加強(qiáng)交易監(jiān)測(cè)，關(guān)注利益沖突
（四）區(qū)別行為性質(zhì)，加強(qiáng)投資引導(dǎo)
第五章　操縱證券、期貨市場(chǎng)罪
一、法律規(guī)定
（一）刑法條文
（二）其他相關(guān)規(guī)定
二、構(gòu)成要件
（一）主體要件
（二）客體要件
（三）主觀要件
（四）客觀要件
三、追訴標(biāo)準(zhǔn)
四、量刑標(biāo)準(zhǔn)
五、辯護(hù)要點(diǎn)
（一）客體要件
（二）客觀方面
（三）主體要件
（四）主觀方面
（五）違法所得
六、風(fēng)控建議
（一）事前風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)
（二）事后危機(jī)處理機(jī)制
第六章　背信損害上市公司利益罪
一、法律規(guī)定
（一）刑法條文
（二）其他相關(guān)規(guī)定
二、構(gòu)成要件
（一）主體要件
（二）客體要件
（三）主觀要件
（四）客觀要件
三、追訴標(biāo)準(zhǔn)
四、量刑標(biāo)準(zhǔn)
五、辯護(hù)要點(diǎn)
（一）客體要件
（二）客觀方面
（三）主體要件
（四）主觀方面
六、合規(guī)建議
（一）完善重點(diǎn)事項(xiàng)內(nèi)部決策制度
（二）提高重大風(fēng)險(xiǎn)危機(jī)處理能力
第七章　擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪
一、法律規(guī)定
（一）刑法條文
（二）其他相關(guān)規(guī)定
二、構(gòu)成要件
（一）主體要件
（二）客體要件
（三）主觀要件
（四）客觀要件
三、追訴標(biāo)準(zhǔn)
四、量刑標(biāo)準(zhǔn)
五、辯護(hù)要點(diǎn)
（一）客觀方面
（二）主觀方面
六、合規(guī)建設(shè)意見
第八章　編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪
一、法律規(guī)定
（一）刑法條文
（二）其他相關(guān)規(guī)定
二、構(gòu)成要件
（一）主體要件
（二）客體要件
（三）主觀要件
（四）客觀要件
三、追訴標(biāo)準(zhǔn)
四、量刑標(biāo)準(zhǔn)
五、辯護(hù)要點(diǎn)
（一）客體要件
（二）客觀方面
（三）主觀方面
六、合規(guī)建設(shè)意見
（一）建立完善制度、風(fēng)控基礎(chǔ)
（二）加強(qiáng)信息發(fā)布監(jiān)測(cè)
（三）健全危機(jī)應(yīng)對(duì)措施
第九章　誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪
一、法律規(guī)定
（一）刑法條文
（二）其他相關(guān)規(guī)定
二、構(gòu)成要件
（一）主體要件
（二）客體要件
（三）主觀要件
（四）客觀要件
三、追訴標(biāo)準(zhǔn)
四、量刑標(biāo)準(zhǔn)
五、辯護(hù)要點(diǎn)
（一）客觀方面
（二）主體要件
（三）主觀方面
六、合規(guī)建議
第十章　提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實(shí)罪
一、法律規(guī)定
（一）刑法條文
（二）其他相關(guān)規(guī)定
二、構(gòu)成要件
（一）主體要件
（二）客體要件
（三）主觀要件
（四）客觀要件
三、追訴標(biāo)準(zhǔn)
四、量刑標(biāo)準(zhǔn)
五、辯護(hù)要點(diǎn)
（一）主體
（二）主觀方面
六、合規(guī)建設(shè)意見
下篇　私募行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控
第一章　私募行業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)概況
一、私募基金從業(yè)人員涉刑案件大數(shù)據(jù)分析
二、私募基金行業(yè)犯罪監(jiān)管態(tài)勢(shì)
第二章　私募行業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)詳述
一、資金募集階段的法律風(fēng)險(xiǎn)
（一）非法性
（二）公開性
（三）社會(huì)性
（四）利誘性
二、資金投資階段的法律風(fēng)險(xiǎn)
（一）“龐氏騙局”的性質(zhì)
（二）資金池
（三）私募基金管理人受賄風(fēng)險(xiǎn)
三、投后管理與退出階段的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)
（一）內(nèi)線交易
（二）操縱證券市場(chǎng)罪
（三）關(guān)聯(lián)交易
第三章　單位犯罪情況下的責(zé)任分配
一、單位中哪些人員需要承擔(dān)責(zé)任
二、高管人員是否一定要承擔(dān)責(zé)任
（一）由實(shí)際控制人決定實(shí)施的單位行為構(gòu)成單位犯罪，高管是否應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任
（二）由單位內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)決定、同意實(shí)施的單位行為構(gòu)成單位犯罪，決策機(jī)構(gòu)成員是否應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任
（三）公司開展某項(xiàng)業(yè)務(wù)構(gòu)成犯罪，負(fù)責(zé)其他業(yè)務(wù)的高管是否應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任
（四）單位犯罪，掛名法定代表人是否應(yīng)承擔(dān)刑事責(zé)任
三、代持股東、離職高管是否需承擔(dān)責(zé)任
第四章　私募機(jī)構(gòu)合規(guī)措施
一、事前的公司制度設(shè)立
（一）合理確立編寫組織
（二）充分征求部門意見
（三）提供清晰的執(zhí)行方法
（四）強(qiáng)化違規(guī)追責(zé)制度
二、事中的監(jiān)督和管理
（一）加強(qiáng)對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)排除
（二）加強(qiáng)對(duì)員工的合規(guī)培訓(xùn)
（三）加強(qiáng)對(duì)人員的分類管理
三、事后的及時(shí)應(yīng)對(duì)與教育整改
（一）員工自身犯罪處理方案
（二）公司或員工侵害第三方的犯罪處理方案
（三）及時(shí)采取教育整改措施
附錄　法律法規(guī)匯編
中華人民共和國(guó)公司法（節(jié)錄）（2023年修訂）
中華人民共和國(guó)證券法（節(jié)錄）（2019年修訂）
中華人民共和國(guó)證券投資基金法（節(jié)錄）（2015年修正）
最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）（節(jié)錄）（2022年修訂）
首次公開發(fā)行股票注冊(cè)管理辦法（節(jié)錄）（2023年公布）
上市公司證券發(fā)行注冊(cè)管理辦法（節(jié)錄）（2023年公布）
存托憑證發(fā)行與交易管理辦法（試行）（節(jié)錄）（2023年公布）
公司債券發(fā)行與交易管理辦法（節(jié)錄）（2023年公布）
上市公司信息披露管理辦法（節(jié)錄）（2021年修訂）
中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2011〕11號(hào)——信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則（節(jié)錄）（2011年公布）
上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法（節(jié)錄）（2023年修訂）
非上市公眾公司信息披露管理辦法（節(jié)錄）（2021年第二次修正）
資產(chǎn)支持證券信息披露規(guī)則（節(jié)錄）（2005年公布）
公開募集證券投資基金信息披露管理辦法（節(jié)錄）（2020年修正）
期貨交易管理?xiàng)l例（節(jié)錄）（2017年修訂）
企業(yè)債券管理?xiàng)l例（節(jié)錄）（2011年修訂）
最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于整治非法證券活動(dòng)有關(guān)問(wèn)題的通知（節(jié)錄）（2008年公布）
最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息刑事案件具體應(yīng)用法律若干問(wèn)題的解釋（2012年公布）
最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理利用未公開信息交易刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋（2019年公布）
最高人民法院、最高人民檢察院關(guān)于辦理操縱證券、期貨市場(chǎng)刑事案件適用法律若干問(wèn)題的解釋（2019年公布）
證券市場(chǎng)操縱行為認(rèn)定指引（試行）（2007年公布）
全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于維護(hù)互聯(lián)網(wǎng)安全的決定（節(jié)錄）（2009年修正）
中華人民共和國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師法（節(jié)錄）（2014年修正）"