- 編號：96095
- 書名：私募股權(quán)投資基金合規(guī)及風(fēng)控指引
- 作者：張濤
- 出版社：中國法制
- 出版時間：2024年3月
- 入庫時間：2024-4-22
- 定價：98
圖書內(nèi)容簡介
《私募股權(quán)投資基金合規(guī)及風(fēng)控指引》一書，作者基于其多年實務(wù)經(jīng)驗，對私募股權(quán)投資基金合規(guī)中普遍存在法律實務(wù)問題進(jìn)行解析，并從合規(guī)和風(fēng)險防控的角度給予全面的梳理和解讀。全書分為十六章，分別從私募股權(quán)投資基金管理合規(guī)要求及實操指引、私募股權(quán)投資基金的備案、私募股權(quán)投資基金管理人內(nèi)控指引、私募股權(quán)投資基金募集及相關(guān)重點合規(guī)關(guān)注事項、私募股權(quán)投資基金投資中涉及的典型問題及合規(guī)指引、私募股權(quán)基金投資基金涉及的刑事罪名及刑事合規(guī)不起訴等多個方面進(jìn)行梳理和分析。
圖書目錄
"目錄
第一章 私募投資基金概述
……
第二章 私募股權(quán)投資基金的基礎(chǔ)法律關(guān)系
……
第三章 私募股權(quán)投資基金管理人合規(guī)要求及實操指引
一、私募股權(quán)投資基金管理人合規(guī)相關(guān)規(guī)范文件
二、私募基金管理人登記
三、基金管理人重大變更
四、法律意見書
五、基金管理人的“紅線”行為
六、從業(yè)人員管理
七、內(nèi)控管理
第四章 私募股權(quán)投資基金管理人內(nèi)控管理
一、內(nèi)控指引的定義
二、內(nèi)控指引的目標(biāo)和原則
三、內(nèi)控制度的重要性
四、內(nèi)控制度的基本要求
五、基金業(yè)協(xié)會的自律管理
第五章 私募股權(quán)投資基金的募集及合規(guī)要點
一、私募股權(quán)投資基金募集概述
二、私募股權(quán)投資基金募集的禁止性行為
三、私募股權(quán)投資基金募集程序
四、員工跟投
第六章 私募股權(quán)投資基金的備案及合規(guī)要點
一、私募基金備案的規(guī)則體系
二、私募基金設(shè)立和備案的區(qū)別
三、私募基金備案的性質(zhì)
四、私募基金備案的關(guān)注要點及相關(guān)實際案例
五、不動產(chǎn)私募投資基金
六、暫停基金備案的情形
七、不予辦理備案的情形
八、基金備案變更
第七章 私募股權(quán)投資基金對外投資中的合規(guī)要點
一、基金管理人的投資決策及投資決策委員會
二、通道類業(yè)務(wù)及基金管理人責(zé)任
三、明股實債投資的穿透性
四、股債比問題
五、基金份額質(zhì)押
六、關(guān)聯(lián)交易
七、自融行為
八、私募股權(quán)投資基金參與資產(chǎn)證券化
九、私募股權(quán)投資基金國資登記
第八章 私募股權(quán)投資基金合同所涉核心條款
一、契約型私募股權(quán)投資基金合同所涉核心條款
二、有限合伙型私募股權(quán)投資基金合同所涉核心條款
第九章 私募股權(quán)投資基金的投后管理
一、投后管理重要事項
二、投資者信息披露
第十章 私募股權(quán)投資基金的退出
一、私募股權(quán)投資基金的退出路徑
二、協(xié)議轉(zhuǎn)讓退出的關(guān)注事項
三、私募股權(quán)投資基金退出典型法律問題解析
第十一章 私募股權(quán)投資基金的清算
一、私募股權(quán)投資基金清算的定義
二、清算財產(chǎn)
三、私募股權(quán)投資基金的清算類型
四、私募股權(quán)投資基金清算的一般流程
五、基金管理人在基金清算上的責(zé)任
六、進(jìn)入清算期
七、非現(xiàn)金分配
第十二章 私募股權(quán)投資基金與反壟斷
一、反壟斷概述
二、私募股權(quán)投資基金與壟斷協(xié)議
三、私募股權(quán)投資基金與濫用市場支配地位
四、私募股權(quán)投資基金與經(jīng)營者集中
五、經(jīng)營者集中申報及未申報后果
六、私募股權(quán)投資基金的反壟斷合規(guī)建議
第十三章 私募股權(quán)投資基金涉及的刑事罪名及刑事合規(guī)不起訴
一、私募股權(quán)投資基金涉及的重點刑事罪名
二、私募股權(quán)投資基金刑事風(fēng)險建議
三、刑事合規(guī)不起訴制度及在私募股權(quán)投資基金領(lǐng)域的適用
附錄一：私募股權(quán)投資基金常用法律文件
中華人民共和國公司法
（2023年12月29日）
私募投資基金監(jiān)督管理條例
（2023年7月3日）
關(guān)于加強私募投資基金監(jiān)管的若干規(guī)定
（2020年12月30日）
不動產(chǎn)私募投資基金試點備案指引（試行）
（2023年2月20日）
私募投資基金登記備案辦法
（2023年2月24日）
附錄二：私募股權(quán)投資基金相關(guān)法律法規(guī)等文件匯總
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