- 編號：93247
- 書名：地方政府參與金融監管法治論
- 作者：劉志偉
- 出版社：法律
- 出版時間：2023年4月
- 入庫時間：2023-6-2
- 定價：98元
- 特價：78.4元，80折，省19.6元！
圖書內容簡介
本書始終圍繞地方政府參與金融監管中的“理論”與“現實”、“規范”與“事實”、“融資”與“監管”這三對主要矛盾，并采用規范與實證分析相結合的研究方法，分別就地方政府參與金融監管的發生原因、監管實踐、現實約束、法定權限與法律構造這五個層面的內容，以層層遞進的邏輯推演方式逐步展開論證。觀點與創新包括：地方政府“融資”與“監管”職能合一的悖論；地方政府金融監管對象的“三圈層遞進”理論；確立中央督察式省以下垂直金融監管體制；地方政府金融監管體制機制的行政法再造。
圖書目錄
"目 錄
導 論 認真對待金融監管的地方政府參與
第一章 地方政府參與金融監管的緣由探微
第一節 金融深化發展中的地方金融狀況
一、正在走向深化發展的中國金融
（一）以金融服務體系完善為核心的金融深化
�。ǘ┮越鹑谝厥袌龌癁楹诵牡慕鹑谏罨�
二、金融深化發展中地方金融的興起
�。ㄒ唬┑胤浇鹑谂d起的政府競爭場景
（二）地方金融興起中地方政府的角色
三、在“變與不變”中認識地方金融
�。ㄒ唬┑胤浇鹑诘摹白兣c不變”：“地方”與“金融”
�。ǘ┑胤浇鹑诘摹白兣c不變”：“形式”與“實質”
四、地方金融深化發展中存在的風險
�。ㄒ唬┑胤浇鹑诒旧淼娘L險
（二）與地方金融交叉的風險
第二節 地方金融問題治理需要地方政府的參與
一、地方金融風險映出既有金融監管結構失衡
�。ㄒ唬┘扔薪鹑诒O管能否統攝地方金融
（二）既有金融監管為何忽略地方金融
（三）既行金融監管能否預見地方金融
二、金融深化發展要求重塑既有金融監管結構
（一）金融結構與金融監管結構的邏輯關聯
（二）金融深化發展中應如何調整金融監管結構
三、新型金融監管結構中地方政府的功能定位
�。ㄒ唬┑胤浇鹑诒O管權應歸地方政府享有
�。ǘ┑胤秸鹑诒O管權的行使應以“監管”為重
第三節 地方政府能夠參與金融監管的理論推導
一、地方政府參與金融監管的行政管轄理論導出
（一）行政管轄：行政權配置的法律性質和關系
（二）金融監管權：一種現代意義上的行政權
（三）監管管轄：金融監管權配置的法律性質和關系
�。ㄋ模┑胤秸畢⑴c金融監管的監管管轄理論適用
二、地方政府參與金融監管的權力結構理論導出
三、地方政府參與金融監管的組織結構理論導出
第四節 地方政府參與金融監管改革的實踐可能
一、中國改革的漸進式思維選擇
二、改革中地方政府的“先行先試”
三、中央對地方政府“先行先試”的包容
四、地方政府參與金融監管改革的“先行先試”
第二章 地方政府參與金融監管的實踐考察
第一節 地方政府參與金融監管的源流變化
一、金融集權（1949~1977年）與地方政府參與金融監管
（一）調整時期（1958~1965年）地方政府的金融監管參與
�。ǘ┘m錯時期（1966~1977年）地方政府的金融監管參與
二、金融分權（1978~1993年）與地方政府參與金融監管
�。ㄒ唬┑胤綄爡^人民銀行、國有專業銀行分支機構的領導
�。ǘ┙鹑诜刹煌陚淝樾蜗碌胤秸鹑诒O管的自我賦權
三、金融集權（1994~2003年）與地方政府參與金融監管
四、金融分權（2004年至今）與地方政府參與金融監管
五、金融發展變遷中地方政府參與金融監管邏輯的轉換
（一）恒定不變的邏輯：有效治理
�。ǘ┱趶囊话阈越鹑诠芾硐蛘嬲饬x金融監管轉變
�。ㄈ┱趶姆钦介g接參與向正式直接參與轉變
�。ㄋ模┱趶氖聦嵭詤⑴c向規范性參與金融監管轉變
第二節 地方政府參與金融監管的實況描述
一、地方政府參與金融監管的職能定位
二、地方政府參與金融監管的組織機構
三、地方政府參與金融監管的權力配置
�。ㄒ唬┑胤秸畢⑴c金融監管與權力的縱向配置
�。ǘ┑胤秸畢⑴c金融監管與權力的橫向配置
四、地方政府參與金融監管的管理體制
五、地方政府參與金融監管的運行效果
第三節 地方政府參與金融監管的法律問題
一、地方政府金融監管權的賦予方式
�。ㄒ唬﹪鴦赵阂幏缎晕募苯邮跈嗷蚺鷾适跈嗄Ｊ健�
�。ǘ﹪鴦赵翰课蛑睂偈聵I單位以部門規章的形式直接進行授權
二、地方政府金融監管機構的創新設置
�。ㄒ唬┳鳛檎M成部門或直屬機構屬性的“金融辦”
�。ǘ┳鳛檎h事協調機構辦事機構屬性的“金融辦”
（三）“三定”規定能否成為“金融辦”被賦權的依據
三、地方政府參與金融監管的目標定位
�。ㄒ唬┲醒胂蛸x權地方政府參與金融監管的目標定位
�。ǘ┑胤秸畢⑴c金融監管的金融資源獲取目標
四、地方政府參與金融監管的權責配置
�。ㄒ唬┑胤浇鹑诒O管權“法定”與“事實”享有者
�。ǘ┑胤浇鹑诒O管權與地方金融風險處置責任
五、地方政府參與金融監管的統籌協調
第三章 地方政府參與金融監管的現實約束
第一節 地方政府的經濟權限與金融監管參與
一、國家結構形式與地方政府經濟權限的關系
�。ㄒ唬﹪医Y構形式的選擇對地方政府經濟權限享有的約束
�。ǘ┑胤秸洕鷻嘞薜恼{整影響了國家結構形式的變遷
二、以財政分權為改革突破口的經濟管理權下放
�。ㄒ唬┳鳛榈胤秸嬗|發機制的財政分權改革
�。ǘ┳鳛榈胤秸鎸崿F工具的經濟管理權下放
三、中央向地方政府下放經濟管理權的實踐效果
�。ㄒ唬┙洕芾頇嘣谥醒肱c地方政府間的分權能否促進經濟增長
（二）地方政府經濟管理權與中央政府經濟管理權能否協調運行
四、經濟管理權在中央與地方政府間分配的邏輯
�。ㄒ唬┪⒂^邏輯
�。ǘ┖暧^邏輯
五、經濟管理權下放中地方政府的金融監管參與
�。ㄒ唬┑胤秸鹑诒O管的非正式參與
（二）地方政府金融監管的真正參與
第二節 地方政府的經濟職能與金融監管參與
一、政府的經濟職能與中國地方政府的角色
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�。ǘ┲袊胤秸慕洕毮堋�
二、競爭機制：同級地方政府間的GDP增長競爭
三、“弱財政—強金融”格局由中央向地方政府轉換
（一）經濟轉軌過程中“弱財政—強金融”格局的定型化
�。ǘ┑胤秸叭踟斦獜娊鹑凇备窬值闹鸩酵癸@
四、“入不敷出”激發地方政府強化對金融資源的控制
五、地方政府“金融監管”與“為發展而融資”職能的沖突
第四章 地方政府參與金融監管的法定權限
第一節 中央與地方政府金融監管權限的劃分
一、權限劃分的立場：金融安全與監管效率的衡平
�。ㄒ唬┙鹑诎踩c中央垂直金融監管體制的確立
�。ǘ┙鹑诒O管效率與金融監管的“屬地管理”
（三）金融監管權的選擇性集分：安全與監管效率的衡平
二、權限劃分的標準：金融與權力屬性的協同兼顧
（一）金融屬性標準：重要程度抑或影響范圍
（二）權力屬性標準：規則制定、行政執行或司法裁判權
三、權限劃分的方法：同權與異權分割法則的并用
（一）中央與地方政府金融監管權限劃分之同權分割法則
�。ǘ┲醒肱c地方政府金融監管權限劃分之異權分割法則
四、權限劃分的模式：垂直、屬地或督察管理體制的選取
�。ㄒ唬┲醒肱c地方政府金融監管權限劃分之垂直管理模式
�。ǘ┲醒肱c地方政府金融監管權限劃分之屬地管理模式
（三）中央與地方政府金融監管權限劃分之督察管理模式
第二節 地方政府參與金融監管的法定監管對象
一、金融監管組織或業態之“法定”與“實踐”類型比照
二、不同類型金融組織或業態之分權監管的邏輯轉換
�。ㄒ唬┎煌愋徒鹑诮M織或業態之監管權限橫向劃分的邏輯轉換
�。ǘ┎煌愋徒鹑诮M織或業態之監管權限縱向劃分的邏輯轉換
三、地方政府參與金融監管之監管對象的“三圈層”遞進
�。ㄒ唬┑胤秸畢⑴c金融監管之監管對象的“第一圈層”
�。ǘ┑胤秸畢⑴c金融監管之監管對象的“第二圈層”
�。ㄈ┑胤秸畢⑴c金融監管之監管對象的“第三圈層”
第三節 地方政府參與金融監管的法定監管內容
一、地方政府參與金融監管之金融自由邊界厘定
�。ㄒ唬┬滦徒鹑诮M織或業態之“合法”與否的判定
�。ǘ┎煌螒B金融組織或業態之監管強度的設定
二、地方政府參與金融監管之金融風險教育普及
�。ㄒ唬┙鹑谟酗L險：從事或參與金融市場活動存在風險
（二）風險須自擔：投資或融資失敗的風險要由自己承擔
三、地方政府參與金融監管之金融欺詐行為整治
�。ㄒ唬┙鹑谄墼p行為發生誘因的消除或者弱化
�。ǘ┙鹑谄墼p行為所侵害“法益”的厘清
四、地方政府參與金融監管之區域金融穩定維護
（一）區域金融穩定維護要求地方政府負總責
（二）區域金融穩定維護的二元維度：日常維護與風險處置
第五章 地方政府參與金融監管的法律構造
第一節 地方政府參與金融監管的職能定位轉換
一、地方政府金融管理職能轉變
二、地方政府金融管理職能與“為發展而融資”職能的廓清
三、地方政府金融管理職能的調整——以地方“金融辦”為例
第二節 地方政府參與金融監管的組織結構優化
一、地方政府金融監督管理機構之主體資格的法律確認
二、金融監管與金融調控、國有金融資產管理機構的分離
三、中央督察式省級以下垂直性金融監管體制的確立
（一）選擇省級以下垂直金融監管模式的原因
�。ǘ┻x擇省級以下垂直金融監管模式的進一步論證
�。ㄈ┲醒攵讲熘疲菏〖壱韵麓怪苯鹑诒O管的異體監督模式
第三節 地方政府參與金融監管的權力配置調整
一、地方政府參與金融監管之監管權力的法治化配置
二、地方政府參與金融監管之監管權力的結構性配置
�。ㄒ唬┑胤浇鹑诒O管權縱向劃分與垂直性構造
�。ǘ┑胤浇鹑诒O管權橫向集中與平面化構造
第四節 地方政府參與金融監管的統籌協調框架
一、地方政府參與金融監管之監管管轄機制的確立
二、地方政府參與金融監管之監管協助機制的完善
三、地方政府參與金融監管之監管協調機制的重塑
四、地方政府參與金融監管之監管裁決機制的建立
參考文獻
后 記
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