[ 黎廣軍 ]——(2006-8-31) / 已閱75508次
4.6 BOO (Build-Own-Operate 建設-擁有-經(jīng)營)
投資人擁有項目所有權(quán)和自主經(jīng)營權(quán)，特許期滿后不轉(zhuǎn)讓項目資產(chǎn)，但要交還政府土地。這種方式引用了PPP的公營事業(yè)私有化概念，適用于投資回收期長、市場化程度高的項目，例如固體廢物處理設施。
4.7 BO (Build-Operate建設-經(jīng)營) 和BL (Build-Lease 建設-租賃)
BO 和 BL 項目無須象 BOT 和 BLT 項目那樣轉(zhuǎn)讓給政府，但受政府嚴格監(jiān)管。1997年，土耳其頒布了BO法 (土耳其法律 No. 4283)，主要用于發(fā)電廠，特許期可長達49年；2005年頒布了BL法 (土耳其法律 No.5396)，主要用于衛(wèi)生部門租用私人設施，特許期可長達49年。此外，出租車、巴士也屬于BO項目。
4.8 BT (Build-Transfer建設-轉(zhuǎn)讓)
項目建成后所有權(quán)和使用權(quán)無償交給政府，政府以項目的經(jīng)營收益還款，詳見下文闡述。
4.9 政府的金股(Golden Share)
有些國家規(guī)定，對于投資人擁有自主經(jīng)營權(quán)的項目和公營事業(yè)私有化項目，政府擁有“金股”，可一票否決項目公司董事會和股東大會的決議，以保護公共利益。[1] 例如2000年約旦《私有化法》(Privatization Law) 第4.條IV款定義了BOT、BTO、BOOT、BOO方式，第14條定義了金股(見www.epc.gov.jo/law.html)。
4.10 BOT體系的公有-私有程度
圖1表示BOT體系主要方式的公有-私有程度，其中BOO的私有化和市場化的程度最高而公有化程度最低，BT反之。當事人應根據(jù)具體情況和項目特征，選擇最適合的方式。
BT BTL BTO BLT BOT BOOT BO BOO
公有 ┴──┴——┴——┴—─┴─—┴─—┴─—┴ 私有
圖1 BOT體系的公有-私有程度
5 民間融資公共基礎設施的形式
5.1 公有公營
在公有制和希望由政府控制某些公共基礎設施項目的情況下，可以成立一個由政府控制或控股的法人公司來擁有和經(jīng)營該項目，并可發(fā)行公司股票或債券，以吸收民間資金并引入民間監(jiān)督機制。公營部門還可將部分運營和維修活動分包給私營部門，以提高效率和效益。BT、BTL方式也是公有公營。
5.2 公有私營
政府擁有公共基礎設施項目的所有權(quán)或控股權(quán)，并授權(quán)私人實體在一段時間內(nèi)使用和經(jīng)營該項目。此類項目可以是現(xiàn)成的 (例如CAO方式)，也可以是由私人實體專門建造的 (例如BTO方式)。
5.3 私有私營
私人實體擁有公共基礎設施的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)，但所有權(quán)可能隨著特許期結(jié)束而轉(zhuǎn)移給政府 (例如BOT、BOOT方式)，并且，所有權(quán)可能是永久的而經(jīng)營權(quán)卻是有期限的 (例如BO、BOO方式)。
5.4 私有公營
政府有償使用私人實體現(xiàn)有的或?qū)ｉT建造的設施，例如BLT (建設-租賃-轉(zhuǎn)讓) 和BL方式。
6 TOT (Transfer-Operate-Transfer轉(zhuǎn)讓-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓) 方式
有些學者提出了TOT方式，這值得商榷，因為，BOT的術(shù)語“T”(Transfer) 指無償轉(zhuǎn)讓所有權(quán)，并且：
(1) 如果TOT是指政府將現(xiàn)有公共基礎設施的所有權(quán)有償轉(zhuǎn)讓給投資人經(jīng)營，特許期滿后所有權(quán)再無償轉(zhuǎn)讓給政府，這就違反了邏輯“同一律”，因為前后兩個“T”的定義不完全相同。這種方式其實應稱為 POT (Purchase-Operate-Transfer 購買-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓)。問題是：政府出售現(xiàn)有公共基礎設施屬于PPP的公營事業(yè)私有化，將“公有公營”改革為“私有私營”，此時應否再進行國有化，沒收私有財產(chǎn)的所有權(quán)？
(2) 如果TOT是指政府將現(xiàn)有公共基礎設施包給民間經(jīng)營，特許期滿后經(jīng)營權(quán)交還給政府，這種不轉(zhuǎn)讓所有權(quán)的方式其實應稱為 LO (Lease-Operate 租賃-經(jīng)營)；印度稱為 LM (Lease-Management 租賃-管理)，見本文4.5節(jié)所述《古吉拉特邦基礎設施發(fā)展法案》的附錄II第6段；菲律賓稱為CAO (見本文4.1節(jié)和7.1節(jié))；土耳其稱為 TOR (轉(zhuǎn)讓經(jīng)營權(quán))；PPP體系稱為 M&O合同 (Management and Operation Contracts 管理與經(jīng)營合同)。這些都是“公有私營”模式，政府有權(quán)要求投資人一次性或按年月支付租金和特許權(quán)費等。
7 “建設-轉(zhuǎn)讓”(BT) 的類型
7.1 菲律賓BOT法及其基于安全和戰(zhàn)略的BT
1990年，菲律賓國會頒布了亞洲第一個BOT法，即共和國法律(Republic Act) No.6957，當時只定義了BOT、BT兩種方式。1994年菲律賓國會重新頒布了BOT法 (RA No.7718)，定義了BOT、BT、BOO、BLT、BTO、CAO、DOT、ROT、ROO共9種方式。該法第1條[c]款定義：“建設-轉(zhuǎn)讓——一種契約性安排，項目建議人據(jù)此承擔授予的基礎設施或發(fā)展設施的融資和建設，并在建成后將它轉(zhuǎn)讓給政府機關(guān)或地方政府有關(guān)單位，后者按商定的分期付款時間表，支付建議人在項目上花費的總投資，加上合理比例的利潤。這種安排可應用于建設任何基礎設施或發(fā)展項目，包括關(guān)鍵設施，由于安全或戰(zhàn)略的原因，這些設施必須由政府直接經(jīng)營。”③
這就是世界上第一個BT的法律定義。但許多文獻遺漏了關(guān)鍵一句話“由于安全或戰(zhàn)略的原因，這些設施必須由政府直接經(jīng)營。”以至造成BT概念大混亂。特別是1990年菲律賓BOT法將投資人統(tǒng)稱為Contractor (訂約人)，1994年才改為Proponent (建議人)，由于建筑業(yè)的Contractor指“承包商”，于是有些文獻將工程承包方式也當作民間融資基礎設施的方式，聲稱BT就是承包商帶資施工而政府“回購工程”。
菲律賓BOT法規(guī)定，對于授予公用事業(yè)特許權(quán)的BOT方式，菲律賓人的股權(quán)不得少于60%；如將公用事業(yè)特許權(quán)授予項目的經(jīng)營公司，菲律賓人擁有經(jīng)營公司的股權(quán)不得少于60%。可見菲律賓非常重視本國利益，這就不難理解菲律賓會提出由政府直接經(jīng)營的BT方式。菲律賓甚至將BT方式應用于小商販市場。
菲律賓BOT法規(guī)定，有關(guān)政府機構(gòu)要編制出優(yōu)先項目的發(fā)展計劃，每6個月公告一次符合BOT法的所有項目和已登記的項目建議人。簽署合同時，政府須征求有經(jīng)驗的專家、團體、企業(yè)的意見。3億比索以內(nèi)的國家項目報投資協(xié)調(diào)委員會批準，超過3億比索的國家項目報國民經(jīng)濟與開發(fā)部批準。2000萬比索以內(nèi)的地方項目報市發(fā)展委員會批準，2000～5000萬比索的地方項目報省發(fā)展委員會批準，5000萬至2億比索的地方項目報區(qū)域發(fā)展委員會批準，超過2億比索的地方項目報投資協(xié)調(diào)委員會或國民經(jīng)濟與開發(fā)部批準。
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