[ 李月強(qiáng) ]——(2003-3-5) / 已閱20178次
他們的行為是否構(gòu)成合同詐騙罪
-------兼析合同詐騙罪的司法認(rèn)定
錦州鐵路運(yùn)輸檢察院 李月強(qiáng)
簡(jiǎn)要案情
2001年7月，康甲、康乙、韓丙三人合議，由韓丙出面用假房屋產(chǎn)權(quán)證作抵押將錦州鐵路分局某段的東風(fēng)牌和斯泰爾牌貨車(chē)（經(jīng)估價(jià)鑒定共計(jì)價(jià)值153780元）租用，簽訂了租賃合同，繳納了首月租金8000元，用于三人合伙運(yùn)輸至案發(fā)。后康甲與韓丙發(fā)生矛盾，韓撤出，上述兩臺(tái)貨車(chē)由康甲管理。2002年5月康甲將斯泰爾牌貨車(chē)行車(chē)執(zhí)照抵押給錦州市某沙場(chǎng)業(yè)主李某某；2002年5月29日將東風(fēng)牌貨車(chē)的道路運(yùn)輸證、車(chē)輛購(gòu)置附加費(fèi)交費(fèi)憑證抵押給錦州市某加油站；2002年10月7日將斯泰爾牌貨車(chē)抵押給錦鐵某段職工張某；2002年10月14日將東風(fēng)牌貨車(chē)"賣(mài)給"錦州市某農(nóng)業(yè)推廣中心職工畢某。
分歧意見(jiàn)
對(duì)康甲、康乙、韓丙的行為如何定性存在著兩種截然不同的意見(jiàn)：第一種意見(jiàn)認(rèn)為康甲、康乙、韓丙的行為構(gòu)成合同詐騙罪。主要理由是:
三人的行為符合刑法第二百二十四條第一款第二項(xiàng)“以偽造、變?cè)臁⒆鲝U的票據(jù)或者其他虛假的產(chǎn)權(quán)證明的”規(guī)定。三人合謀用假的房屋產(chǎn)權(quán)證作抵押，與錦鐵某段簽訂了租賃合同，騙得兩臺(tái)貨車(chē)，進(jìn)行非法營(yíng)運(yùn)，事后還將相關(guān)手續(xù)及其中的一臺(tái)車(chē)作了抵押，將另一臺(tái)車(chē)以簽協(xié)議的形式“賣(mài)”給他人，使該車(chē)的所有權(quán)受到了實(shí)際侵害。這個(gè)從提供假證明-簽訂租賃合同-“賣(mài)掉”汽車(chē)、抵押手續(xù)的過(guò)程，符合合同詐騙罪的特征，所以構(gòu)成合同詐騙罪。
第二種意見(jiàn)認(rèn)為康甲、康乙、韓丙的行為不構(gòu)成合同詐騙罪。主要理由是：
我國(guó)刑法第二百二十四條規(guī)定的合同詐騙罪是一種典型的目的犯，即要求必須“以非法占有為目的”。本案中從騙取汽車(chē)的動(dòng)機(jī)及得手后的行為來(lái)看，他們并非想 侵犯汽車(chē)的所有權(quán)，不是想把汽車(chē)占為己有，而是想使用它并賺錢(qián)，他們實(shí)際騙得的是使用權(quán)。后來(lái)康甲與畢某的確簽訂了一份協(xié)議，但雙方對(duì)協(xié)議的內(nèi)容均一致的表示為不是要買(mǎi)賣(mài)汽車(chē)。縱觀全案，三人在主觀上沒(méi)有以"非法占有為目的"，在客觀上也沒(méi)有實(shí)施非法占有的行為。故本案三人的行為屬于民事欺詐行為，而不應(yīng)按刑法中的合同詐騙罪來(lái)處理，不構(gòu)成合同詐騙罪。
評(píng)析意見(jiàn)
刑法中的“合同詐騙”一詞，最早出現(xiàn)于最高人民法院審判委員會(huì)第853次會(huì)議討論通過(guò)的，《最高人民法院關(guān)于審理詐騙案件具體應(yīng)用法律的若干問(wèn)題的解釋》之中。此司法解釋第二條規(guī)定："根據(jù)《刑法》第一百五十一條和第一百五十二條的規(guī)定，利用經(jīng)濟(jì)合同詐騙他人財(cái)物數(shù)額較大的，構(gòu)成詐騙罪。"這個(gè)規(guī)定并沒(méi)有將合同詐騙作為一個(gè)單獨(dú)的罪名，而是作為了詐騙罪中的一種情形，而現(xiàn)行刑法則將合同詐騙罪從詐騙罪中分離出來(lái)，在第二百二十四條明確規(guī)定了合同詐騙罪。這充分體現(xiàn)了立法者對(duì)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中雙方簽訂、履行合同活動(dòng)的保護(hù)而且對(duì)于打擊合同詐騙活動(dòng)意義深遠(yuǎn)。合同詐騙罪是一個(gè)新的罪名，它雖然脫胎于詐騙罪，具備詐騙罪要求的"虛構(gòu)事實(shí)，隱瞞真相"核心實(shí)質(zhì)，但顯然與詐騙罪不同，那么在司法實(shí)踐中如何認(rèn)定合同詐騙罪，筆者發(fā)表如下看法：
一、 合同詐騙罪的司法認(rèn)定
（一）必須以虛假的合同為作案手段。
筆者所說(shuō)的虛假包括三層含義：一是指合同本身就是虛假的，如簽訂合同當(dāng)事人的身份虛假，訂立合同的證明文件虛假等等；二是指合同本身真實(shí)，但行為人根本就不具備履行合同的實(shí)際能力，如簽訂購(gòu)銷(xiāo)合同，供貨方既沒(méi)有實(shí)物儲(chǔ)備，也沒(méi)有貨物來(lái)源，而且虛構(gòu)貨源，騙取信任，接受合同預(yù)付款或定金，逾期不履行合同等等；三是合同本身真實(shí)，行為人能夠履約，但根本不想履約，而收受了對(duì)方給付的貨物、貨款等財(cái)產(chǎn)后逃匿的。只有這種以虛假的合同為手段，在簽訂、履行合同過(guò)程中，虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相，騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物，且數(shù)額較大的行為，才能認(rèn)定合同詐騙罪，反之如果整個(gè)案件過(guò)程中根本就沒(méi)有出現(xiàn)任何意義上的合同，那么就不能認(rèn)定為合同詐騙罪。
（二）必須以“非法占有為目的”。
合同詐騙罪是典型的目的犯。刑法第二百二十四條第一款規(guī)定的合同詐騙罪是指：“以非法占有為目的，在簽訂、履行合同過(guò)程中，騙取對(duì)方當(dāng)事人財(cái)物，數(shù)額較大”的行為。這實(shí)際上就是要求本罪的主觀方面不僅僅是故意，而且還必須以“非法占有為目的”。這種“非法占為有目的”，既包括行為人意圖本人對(duì)非法所得的占有，也包括意圖為單位或第三人對(duì)非法所得的占有。
但如前所述，合同詐騙罪是從詐騙罪中分離出來(lái)的，《最高人民法院關(guān)于審理詐騙案件具體應(yīng)用法律的若干問(wèn)題的解釋》的有關(guān)規(guī)定卻與現(xiàn)行刑法二百二十四條的規(guī)定有著重大矛盾，這給我們?nèi)绾握J(rèn)定合同詐騙罪帶來(lái)了一定障礙。《解釋》的第二條第三款這樣規(guī)定：“行為人具有下列情形之一的，應(yīng)認(rèn)定其行為屬于以非法占有為目的，利用經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行詐騙。”此后又具體地列明了六種情形。由于最高人民法院并未明令廢止該解釋?zhuān)蔷褪钦f(shuō)明此解釋還具有法律效力。對(duì)此筆者認(rèn)為，刑法已將上述司法解釋中的部分內(nèi)容吸收，使其部分失效，即與現(xiàn)行刑法有矛盾和抵觸的地方失效，而其他規(guī)定仍繼續(xù)有效。
（三）必須是侵犯合同他方當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。
本罪與詐騙罪根本區(qū)別之一，就是侵犯的客體不同。本罪侵犯的是復(fù)雜客體，即既侵犯了市場(chǎng)秩序，又侵犯了合同他方當(dāng)事人的財(cái)產(chǎn)所有權(quán)。筆者認(rèn)為被侵犯的這種所有權(quán)，必須是一個(gè)整體權(quán)能而不是民法中規(guī)定的所有權(quán)中包括的占有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、處分權(quán)中的一種權(quán)能。也就是說(shuō)必須是使這四種權(quán)能都受到侵害，才能說(shuō)是對(duì)所有權(quán)的侵害。而如果只是想臨時(shí)取得財(cái)物的占有權(quán)、使用權(quán)、甚至收益權(quán)，待生意成功之后再作歸還，這種情況不宜以合同詐騙罪論處。
二、綜合意見(jiàn)
筆者同意第二種意見(jiàn)，認(rèn)為康甲、康乙、韓丙的行為不構(gòu)成合同詐騙罪。理由如下：
首先，必須肯定韓丙在與錦鐵分局某段簽訂租賃汽車(chē)的合同過(guò)程中，存在著欺詐行為。符合刑法第二百二十四條第一款第二項(xiàng)“以偽造、變?cè)臁⒆鲝U的票據(jù)或者其他虛假的產(chǎn)權(quán)證明作擔(dān)保的”的規(guī)定。在韓丙出面與錦鐵某段負(fù)責(zé)人談租用該單位汽車(chē)的問(wèn)題時(shí)，對(duì)方提出必須有相應(yīng)抵押作為租賃的條件之一。三人研究時(shí)，康甲提出了用假的房屋產(chǎn)權(quán)證作抵押的想法。于是，康甲、康乙來(lái)到沈陽(yáng)市花800元錢(qián)做了一本假的房屋產(chǎn)權(quán)證。該證的產(chǎn)權(quán)人為韓丙，因?yàn)槭琼n作為承租方與錦鐵房建二段簽訂租賃協(xié)議，而該證的地址卻是康甲家的住址。被害單位見(jiàn)到該產(chǎn)權(quán)證后，信以為真即與韓簽訂了租賃合同，將東風(fēng)牌及斯泰爾牌貨車(chē)交給了韓丙使用。上述過(guò)程表明，三人在與錦鐵某段簽訂租賃合同過(guò)程中，確實(shí)存在民事欺詐行為，騙取了兩臺(tái)汽車(chē)的使用權(quán)。假設(shè)如果三人沒(méi)有虛構(gòu)事實(shí)、隱瞞真相，用假的房屋產(chǎn)權(quán)證作租賃抵押的話(huà)，被害單位是不會(huì)將兩臺(tái)汽車(chē)租賃給韓丙的。但是，必須指出的是，這種欺詐行為只是騙取了被害方兩臺(tái)汽車(chē)的使用權(quán)，而并非是它的所有權(quán)。這與合同詐騙罪對(duì)侵犯客體的要求顯然不符。
其次，本案不具備刑法第二百二十四條合同詐騙罪在主觀上要求的“以非法占有為目的”。租車(chē)的想法是康甲提出的，康甲有門(mén)路給別人拉腳賺錢(qián)，車(chē)“租”到手后三人也確實(shí)給大連、阜新、凌海及本地等一些工地、沙場(chǎng)拉過(guò)腳，直到2002年10月份，這個(gè)時(shí)間有一年多。這至少說(shuō)明在事情的前階段三人的想法都是用"租"來(lái)的這兩臺(tái)車(chē)?yán)_賺錢(qián)，而不是要將車(chē)占為己有。而后來(lái)的抵押行為和與他人訂立的協(xié)議能否就可以認(rèn)定康甲的想法起了變化，要將車(chē)占為己有而償還債務(wù)呢？答案是否定的。
第一，關(guān)于汽車(chē)運(yùn)營(yíng)證件的抵押行為。康甲于2002年5月分別將兩臺(tái)車(chē)的行車(chē)執(zhí)照、道路運(yùn)輸證、車(chē)輛購(gòu)置附加費(fèi)繳費(fèi)憑證，抵押給了錦州市某沙場(chǎng)業(yè)主李某某及錦州市某加油站，是由于他在運(yùn)營(yíng)過(guò)程中欠下了二"人"債務(wù)，為了讓債權(quán)人相信他還債的誠(chéng)意和決心，而作了抵押，并不是要將這些證件賣(mài)掉抵債。因?yàn)樯鲜鲎C件對(duì)于運(yùn)營(yíng)業(yè)主來(lái)說(shuō)是不可或缺的，而對(duì)于他人則近乎一文不值。
第二，關(guān)于斯泰爾牌貨車(chē)的抵押行為。2002年10月初經(jīng)康甲聯(lián)系，由康乙開(kāi)車(chē)與錦鐵某段職工張某合伙去阜新包活。其間由于種種原因，康甲欠下了張某5000元錢(qián)，為了促使康甲還錢(qián)，張某在康甲不知道的情況下，直接將該車(chē)扣在本單位，后又怕康甲找到該車(chē)又換了停車(chē)位置，事后康甲多次表示要還錢(qián)。上述過(guò)程表明，康甲抵押斯泰爾牌貨車(chē)是被動(dòng)無(wú)奈之舉，他本并非想賣(mài)車(chē)還債。
第三，關(guān)于東風(fēng)牌貨車(chē)的協(xié)議。本案中康甲與錦州市某農(nóng)業(yè)推廣中心職工畢某簽訂了一份協(xié)議。協(xié)議的第一條訂立了康甲將車(chē)賣(mài)給畢某的內(nèi)容，但該協(xié)議第三條又出現(xiàn)了“到2003年4月由康甲以高于賣(mài)價(jià)的20%的價(jià)格收回"的內(nèi)容，這在民法中是典型的"出典"和"回贖"的規(guī)定，前后條款意思表示混亂矛盾。而合同雙方當(dāng)事人均解釋說(shuō)不是要買(mǎi)賣(mài)東風(fēng)車(chē)，而只是由畢某使用并付給康甲4600元的使用費(fèi)，到期后（指2003年4月）由康以超過(guò)4600元20%的價(jià)格再收回。可見(jiàn)該份協(xié)議表明康甲不具有非法占有東風(fēng)牌貨車(chē)的目的，也沒(méi)有實(shí)施買(mǎi)賣(mài)行為。
