[ 李娜 ]——(2010-11-25) / 已閱9270次
簡(jiǎn)論巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪
李娜
巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪在刑法分則中的表述為：“國(guó)家工作人員的財(cái)產(chǎn)或者支出明顯超出合法的收入，差額巨大的，可卡因責(zé)令說(shuō)明來(lái)源。本人又不能說(shuō)明來(lái)源其來(lái)其來(lái)源是合法的，差額部分以非法所得論，處五年以下有期徒刑或者拘役，財(cái)產(chǎn)差額予以追繳。”
巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪，是在我國(guó)社會(huì)實(shí)行改革開(kāi)放的巨大變革歷史進(jìn)程中，適應(yīng)懲治腐敗犯罪份子的需要規(guī)定的一種新罪。我國(guó)1979年刑法中沒(méi)有這種犯罪的規(guī)定，是因當(dāng)時(shí)國(guó)家工作人員的工資由國(guó)家發(fā)給，沒(méi)有其他來(lái)源，國(guó)家工作人員有巨額財(cái)產(chǎn)很容易被發(fā)現(xiàn)。而改革開(kāi)放以后，國(guó)家工作人員獲得收入的途徑越來(lái)越多，有的是合法所得，有的則可能是非法所得，使原本極小的財(cái)產(chǎn)差別變得越來(lái)越大。由于非法手段隱蔽，很難查實(shí)其真正來(lái)源，因此，1988 年全國(guó)人民代表大會(huì)頒布的《關(guān)于懲治貪污罪賄賂罪的補(bǔ)充規(guī)定》中規(guī)定：“國(guó)家工作人員的財(cái)產(chǎn)或者支出明顯超過(guò)合法收入，差額巨大的，可以責(zé)令說(shuō)明來(lái)源。本人不能說(shuō)明其合法來(lái)源的，差額部分以非法所得論，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或單處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)的差額部分。” 1997年修訂刑法又將其適當(dāng)修改，納入刑法第八章貪污賄賂犯罪之中，罪名為巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明.但是其罪從開(kāi)始設(shè)立以來(lái)，至今一直在刑法學(xué)界存在頗多非議，只要涉及罪名、客體、客觀要件、主觀要件、有罪推定、法定刑、立法價(jià)值等諸多問(wèn)題。可以說(shuō)巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪是我國(guó)刑法分則中最具有爭(zhēng)議性的罪名，其主要存在以下兩個(gè)方面的原因：
（一）犯罪份子的狡詐性以及對(duì)法律責(zé)任逃避的僥幸心理。
相對(duì)于受賄罪和貪污罪的最高刑罰，巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪的法定最高刑處于低刑。許多犯罪份子利用這一點(diǎn)大鉆法律的空子，完全閉口不談，保持沉默或者是胡言亂語(yǔ)，編造種種巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源合法理由，企圖蒙混過(guò)關(guān)，致使司法機(jī)關(guān)難以獲得查明巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源的蛛絲馬跡。因此，巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪引導(dǎo)了行為人為規(guī)避法律而拒不交代犯罪行為，根據(jù)犯罪心理學(xué)的理論，犯罪嫌疑人在交代罪行時(shí)，為了避免更大的惡害（如暴露自己受賄而受到嚴(yán)厲懲罰）寧可選擇較小的惡害（如巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪的處罰輕），有巨額的來(lái)源不明的財(cái)產(chǎn)，如此多的贓款，數(shù)額不大的忘記了是誰(shuí)給的，從那里拿來(lái)的是有可能的。但是一般而言，那些大額的幾萬(wàn)，幾十萬(wàn)甚至幾百萬(wàn)的是不會(huì)不知道的，什么人送的要辦什么事。什么地方拿的干什么用了，犯罪嫌疑人應(yīng)當(dāng)是記得的。因此來(lái)源不明不是真正的來(lái)源不明，而是不愿意說(shuō)明，深究原因也不困難，主要的原因就是規(guī)避法律，逃避制裁。犯罪嫌疑人有可能熟知法律，對(duì)什么罪判什么刑罰是清楚的，如果交代了只有死路一條，但如果不交代也許還能找條生路。只是當(dāng)財(cái)產(chǎn)來(lái)源處于犯罪或違法違紀(jì)行為時(shí)，行為人為了逃避懲罰或更嚴(yán)重的懲罰，才拒不說(shuō)明真實(shí)來(lái)源。
從刑法理論和司法實(shí)踐來(lái)看，巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明犯罪的財(cái)產(chǎn)來(lái)源于其他犯罪行為，具體罪名有非法買(mǎi)賣(mài)槍支彈藥、爆炸物罪；走私罪、逃套外匯罪、偷稅罪、非法捕撈水產(chǎn)品罪；強(qiáng)迫婦女賣(mài)淫罪、拐賣(mài)人口罪；盜竊罪、詐騙罪、貪污罪；賭博罪、制作，販賣(mài)淫書(shū)、淫畫(huà)罪、盜竊珍貴文物出口罪、受賄罪、索賄罪等等。巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明犯罪的財(cái)產(chǎn)來(lái)源于違法違紀(jì)行為，主要表現(xiàn)有非法經(jīng)商辦企業(yè)、兼職兼酬、買(mǎi)賣(mài)股票，在公務(wù)活動(dòng)中接受禮金和各種有價(jià)證券，用公款獲取各種形式的俱樂(lè)部的會(huì)員資格等等。但從具體的個(gè)案來(lái)看。巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪的財(cái)產(chǎn)雖然來(lái)源于上述乏味犯罪行為中的一個(gè)或幾個(gè)行為，然而由于行為人的拒不交代而不能確認(rèn)。因此，巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪成為了許多犯罪行為人逃避刑罰的避風(fēng)港。
（二）實(shí)踐中司法機(jī)關(guān)所面臨的種種困難。
巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪本身是一個(gè)很有爭(zhēng)議的罪名，而實(shí)踐中，司法機(jī)關(guān)處理此罪時(shí)經(jīng)常遇到不同程度的困難，具體說(shuō)來(lái)有三點(diǎn)：
1、由于一些犯罪行為人拒不交代犯罪事實(shí)，使案件的查處工作難以深入。巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源，除了對(duì)證據(jù)確鑿的低頭認(rèn)罪外，對(duì)其他財(cái)產(chǎn)拒不交代真實(shí)來(lái)源，并往往編造虛假情況，把非法收入說(shuō)成合法收入，致使其財(cái)產(chǎn)來(lái)源真假難辯。辦案人員遇到這種情況，明知有太多虛假成分，但因無(wú)有力證據(jù)而難于否定。有的辦案人員雖然掌握了犯罪事實(shí)，但因?yàn)樾匈V者拒不作證，無(wú)奈也只有“懸而不決”，在這倆種情況夾迫下，辦案人員只能在取得一定成果后“鳴鑼收兵”。
2、司法機(jī)關(guān)屈從于外界壓力的“合法選擇”。犯罪行為人大多身居要職，他們要么掌握人權(quán)，要么掌握物權(quán)，要么掌握財(cái)權(quán)，且大都有自己的社會(huì)關(guān)系和勢(shì)力范圍。一旦涉及到這方面的問(wèn)題，首先本人會(huì)利用手中的權(quán)力壓制辦案，與其有這樣那樣利害關(guān)系人也會(huì)出面講情，從各方面“軟化”辦案人員。辦案人員也常會(huì)基于種種考慮，主動(dòng)或無(wú)奈地屈從于種種壓力，不愿主動(dòng)把案件一查到低。
3、在審判環(huán)節(jié)上，為維護(hù)司法公正，法院系統(tǒng)對(duì)檢察院制定的起訴書(shū)中的有關(guān)證據(jù)進(jìn)行再核實(shí)，為保證把案件辦成“鐵案”，只能持慎之又慎的態(tài)度，又將一些存在可能誘發(fā)翻案因素的犯罪事實(shí)排除在外，將一些證據(jù)不足的巨額經(jīng)濟(jì)收入劃入不明來(lái)源財(cái)產(chǎn)。由此可見(jiàn)，司法機(jī)關(guān)不能查清巨額財(cái)產(chǎn)的真實(shí)來(lái)源也是產(chǎn)生巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪的重要原因。
筆者認(rèn)為有必要適度提高巨額財(cái)產(chǎn)來(lái)源不明罪的刑罰，將該罪的最高刑定位為無(wú)期徒刑，加大有期徒刑的期限。同時(shí)考慮到附加刑，可以將該罪刑罰修改為“數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或拘役，并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)；數(shù)額巨大的處五年以上十年以下有期徒刑，并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)；數(shù)額特大的或有其他特別嚴(yán)重的情節(jié)的處十年以上的有期徒刑或無(wú)期徒刑，并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)。
判斷一個(gè)罪于刑罰的結(jié)合是否合理，主要是看是否有利于發(fā)揮刑罰的積極功能，有利于現(xiàn)實(shí)預(yù)防犯罪的目的，是不是符合社會(huì)形勢(shì)對(duì)刑罰的需要。要通過(guò)貫徹懲罰與教育相結(jié)合的方針，收到預(yù)防犯罪的實(shí)效，單純的重型或者輕刑都不利于刑罰目的的實(shí)踐，所以該罪的刑罰要針對(duì)司法實(shí)踐，拉開(kāi)距離形成階級(jí)層次，盡可能滿足司法實(shí)踐對(duì)刑罰的需求。
黑龍江省北安市人民法院 李娜
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