中國證券監(jiān)督管理委員會

《中國證監(jiān)會委托上海、深圳證券交易所實施案件調(diào)查試點工作規(guī)定》

中國證券監(jiān)督管理委員會令

第111號

　　《中國證監(jiān)會委托上海、深圳證券交易所實施案件調(diào)查試點工作規(guī)定》已經(jīng)2014年9月22日中國證券監(jiān)督管理委員會第60次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自2015年1月9日起施行。

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 中國證券監(jiān)督管理委員會主席：肖鋼

　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　　　　　　　　　　　　　　2014年12月8日　　　　

　　

　　

　　

中國證監(jiān)會委托上海、深圳證券交易所實施案件調(diào)查試點工作規(guī)定.pdf

http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublic/zjh/201412/P020141212548672185461.pdf




中國證監(jiān)會委托上海、深圳證券交易所實施案件調(diào)查試點工作規(guī)定


第一條為了加強證券期貨市場稽查執(zhí)法力量，規(guī)范委托調(diào)查行為，維護公開、公平、公正的市場秩序，維護投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，促進資本市場健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《期貨交易管理條例》等有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)負責(zé)證券期貨市場違法案件的調(diào)查工作，中國證監(jiān)會依法委托上海、深圳證券交易所（以下簡稱交易所）實施部分案件的調(diào)查取證。
第三條中國證監(jiān)會委托交易所對部分涉嫌欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場、虛假陳述等違法行為，實施調(diào)查取證；采用一事一委托的方式，委托交易所對涉嫌重大、新型、跨市場等特定違法行為，實施調(diào)查取證。
第四條交易所在委托的范圍內(nèi)，應(yīng)當(dāng)以中國證監(jiān)會的名義，依照《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定實施案件調(diào)查；調(diào)查終結(jié)，將證據(jù)等案件材料移交中國證監(jiān)會稽查執(zhí)法部門或其指定的派出機構(gòu)復(fù)核后，由中國證監(jiān)會或其授權(quán)的派出機構(gòu)依照法定程序?qū)φ{(diào)查結(jié)果進行審查、作出決定。交易所受托實施案件調(diào)查，有權(quán)采取《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的措施，但需要采取查封、凍結(jié)、封存等與行政處罰權(quán)有關(guān)的行政強制措施的，應(yīng)當(dāng)報請中國證監(jiān)會稽查執(zhí)法部門依法辦理。
第五條交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的部門從事受托案件調(diào)查，其工作人員經(jīng)培訓(xùn)、考試考核合格，取得中國證監(jiān)會統(tǒng)一頒發(fā)的行政執(zhí)法證件后，方可上崗從事案件調(diào)查工作。
第六條交易所應(yīng)當(dāng)自行完成受委托的案件調(diào)查事項，不得將受委托事項再委托給其他組織或者個人。
第七條中國證監(jiān)會依法對交易所及其工作人員實施案件調(diào)查進行監(jiān)督和指導(dǎo)，并對委托行為的后果承擔(dān)法律責(zé)任。
第八條交易所未根據(jù)委托實施案件調(diào)查，或者超越委托范圍、權(quán)限、期限實施案件調(diào)查的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正；情節(jié)嚴重的，撤銷委托，并依法對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予行政處分。交易所的工作人員執(zhí)行案件調(diào)查任務(wù)，濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守、泄露秘密，或者有違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形，造成嚴重后果的，依法給予處分。交易所或者其工作人員在受托實施案件調(diào)查時，因違法違規(guī)行為侵害被調(diào)查單位和個人的合法權(quán)益而造成損害的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
第九條本規(guī)定自2015年1月9日起施行。