中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

關(guān)于第二批授權(quán)12家派出機(jī)構(gòu)審核部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)的決定

證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕24號


現(xiàn)公布《關(guān)于第二批授權(quán)12家派出機(jī)構(gòu)審核部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)的決定》，自2011年10月17日起施行。

　　　　　　　　　　　　

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 　　　 中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　 二○一一年九月二日


　　按照《關(guān)于授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審核部分證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)的決定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2011〕6號，以下簡稱《公告》）的有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)公布第二批獲得授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)名單（見附件）。

　　自本決定施行之日起，住所地在浙江省、北京市、山東省（不含青島市）、西藏自治區(qū)、安徽省、深圳市、青島市、廣西壯族自治區(qū)、新疆維吾爾自治區(qū)、河南省、青海省、天津市的證券公司，依法申請《公告》規(guī)定的下列5項(xiàng)證券機(jī)構(gòu)行政許可事項(xiàng)（以下簡稱授權(quán)審核事項(xiàng)），應(yīng)當(dāng)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，由住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法受理并做出相關(guān)行政許可決定。

　　授權(quán)審核事項(xiàng)包括：

　　（一）變更公司章程重要條款；

　　（二）設(shè)立、收購、撤銷分支機(jī)構(gòu)；

　　（三）變更注冊資本，但下列變更注冊資本事項(xiàng)除外：上市證券公司變更注冊資本；非上市證券公司現(xiàn)有股東增加注冊資本，未新增5%以上股權(quán)的股東，且證券公司實(shí)際控制人、控股股東和第一大股東未發(fā)生變化；

　　（四）變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人，但上市證券公司變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人除外；

　　（五）增加或者減少證券經(jīng)紀(jì)，證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問，證券自營，證券資產(chǎn)管理，證券承銷業(yè)務(wù)。

　　本決定施行前，中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門已經(jīng)接收申請材料的有關(guān)授權(quán)審核事項(xiàng)，繼續(xù)按規(guī)定辦理。

　　中國證監(jiān)會(huì)將根據(jù)其他派出機(jī)構(gòu)完成授權(quán)審核準(zhǔn)備工作的情況，適時(shí)公布后續(xù)授權(quán)名單。



　　附件：第二批取得授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)名單



　　

附件：



第二批取得授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)名單

（按照提交工作報(bào)告的時(shí)間順序排列）



序號
派出機(jī)構(gòu)名稱

1
浙江證監(jiān)局

2
北京證監(jiān)局

3
山東證監(jiān)局

4
西藏證監(jiān)局

5
安徽證監(jiān)局

6
深圳證監(jiān)局

7
青島證監(jiān)局

8
廣西證監(jiān)局

9
新疆證監(jiān)局

10
河南證監(jiān)局

11
青海證監(jiān)局

12
天津證監(jiān)局